【董事会职责和权限】兆新股份两名董事辞职 董事会不当限制股东权利遭证监局责令整改

2020-04-15 - 董事会

南都讯 记者黄玮 继董事长张文辞职以后,近日陷入纷争的深圳上市公司兆新股份(002256.SZ)又有高层陆续辞职。据兆新股份在3月20日晚间发布的公告,公司董事会于3月19日收到了独立董事王丛、李长霞提交的辞职报告。

董事会职责和权限

与此同时,公司还收到了深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的公告,公告显示,兆新股份存在董事会不当限制股东权利等情况。深圳证监局还对公司高层陈永弟、张文、陈滔、金红英分别采取出具警示函措施。

董事会职责和权限

独立董事王丛、李长霞辞职,此前曾被股东提议罢免

3月20日晚间,兆新股份发布公告表示,独立董事王丛、李长霞因个人原因申请辞去公司第五届董事会独立董事及董事会各专门委员会相关职务。兆新股份表示,由于王丛、李长霞的辞职将导致公司董事会成员低于法定人数,公司将按照相关法律法规的规定,尽快履行相应程序补选董事。

董事会职责和权限

记者注意到,此前公司股东汇通正源提交罢免多名董事的议案,其中包括董事长张文、副董事长翟建峰等,此番辞职的独立董事王丛、李长霞也身在其中。而在公司股东汇通正源提交罢免多名董事的议案后,随后兆新股份以受疫情影响为由取消召开股东大会,为此也受到了深交所的问询。

公司存在董事会不当限制股东权利情形

值得关注的是,在3月20日晚间,兆新股份还收到了深圳证监局对公司采取责令改正措施的决定的公告。公告显示,自2019年10月起深圳证监局对兆新股份进行了现场检查,发现公司有公司治理及内部控制存在缺陷、财务管理和会计核算不规范等问题。深圳证监局的决定指出,兆新股份在公司治理及内部控制方面,存在董事会不当限制股东权利、内幕信息知情人登记管理不规范等情况。

公告显示,公司董事会在2019年11月29日收到汇通正源提交的四项临时议案后,以议案违反《劳动合同法》为由,决议不将上述议案提交临时股东大会审议。公司董事会上述行为不当限制了股东权利。记者注意到,彼时正是汇通正源第一次提议罢免董事。汇通正源向兆新股份发函,要求在2019年第五次临时股东大会上,罢免张文、翟建峰和杨钦湖三名董事,并调整部分董事薪酬。不过该提议在提出后,被公司董事会否决。

违规对控股股东提供担保,实控人所持股份已全部被司法冻结及轮候冻结

另外,兆新股份还存在违规对控股股东提供担保的情况。2017年7月24日,兆新股份及控股股东彩虹集团和中信银行深圳分行签订《综合授信合同》及系列担保合同,以2000万元存款为公司及彩虹集团履行债务提供最高额质押担保,但该担保事项未经董事会、股东大会审议,也未进行信息披露。

据公司3月13日发布的公告,彩虹集团目前已进入破产程序并已选任破产管理人。截至目前,实控人陈永弟所持股份已全部被司法冻结及轮候冻结,若股份被司法处置,可能导致实际控制权发生变更。

此外,深圳证监局还对兆新股份实控人陈永弟、时任董事长兼总经理张文、时任副总经理兼财务总监陈滔、董秘金红英分别采取出具警示函措施。兆新股份表示,公司董事会将根据深圳证监局的要求进行整改,尽快形成整改报告,并根据相关规定及时履行信息披露义务。返回搜狐,查看更多

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