银河基金子公司 国金、银河基金子公司被罚

2018-06-08 - 基金子公司

近日,证监会通报了对证券期货经营机构信息技术专项检查情况。根据检查结果,对三家证券公司、两家基金公司子公司及两家基金公司采取行政监管措施。证监会于2015年8月中旬组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项,进行了专项现场检查,主要检查其落实证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》,以及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》情况。

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检查发现,部分机构落实不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会相关监管规定。

据媒体此前报道,富安达基金、国金、银河、融通四家基金或基金子公司曾因在监管层的场外配资检查中存在问题而被采取行政监管措施。彼时除银河基金确认外,国金、融通及富安达方面却均对此称“并不知情”。而据证监会有关负责人11月6日证实,已对前述四家基金机构作出行政监管措施。据悉,银河基金子公司与国金基金子公司的违规原因,与部分私募外包型产品未通过相应风控程序有关。

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