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2024-05-30 12:09:34
庞元英
来自江西省
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2022年12月30日，证监会依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作。证监会表示，未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，该行为已构成非法经营证券业务。当天，富途控股和老虎证券美股盘前股价跳水，富途控股盘前跌幅超过20%，老虎证券盘前跌超30%。富途控股、老虎证券随后均回应将配合整改。富途控股回应称，将严格按照监管的要求配合相应整改工作。老虎证券回应称，老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。WWW,1495I9,COM
WWW,1495I9,COM北交所高度重视防范注册制下的廉政风险，坚持廉政建设和业务工作同部署、同落实，通过一系列制度安排和监督举措，把公权力“盯紧”“管住”。全面实行注册制后，将进一步健全覆盖上市审核全链条的监督制衡机制，把廉政、内控要求嵌入到规则制定、机制建立、流程设计、技术支持中。加强对上市审核的嵌入式监督，从严管理审核人员和“两委”委员，对资本市场领域腐败“零容忍”，着力建设“廉洁透明型”交易所。WWW,1495I9,COM
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答：本次发布的配套业务规则中，股票发行上市审核、发行承销等10部主要业务规则，自2023年2月1日起向社会公开征求意见，主板股票异常交易实时监控等6部业务实施类规则，同步定向征求了会员及相关市场机构、自律组织的意见。期间，市场各方十分关注、广泛参与，对全面实行注册制给予高度评价，对征求意见的配套业务规则给予充分肯定。同时，对规则修改完善也提出了一些建设性的意见建议，主要涉及进一步优化审核程序、完善发行承销定价配售机制、改善交易机制安排、便利中介机构履职尽责等方面。《WWW,1495I9,COM》
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