契约理论课程 企业理论:契约理论

2018-07-08 - 契约理论

企业理论无疑是20世纪70年代以来经济和管理学中最活跃的研究领域之一,用“汗牛充栋”一词来形容既有的文献应不为过。按照通常的理解,现代企业理论是指发端于科斯1937年《企业的性质》一文,在20世纪70年代之后发展起来的企业契约理论,这一理论分支在学科上属经济学;但就广义而言,企业理论应由分属经济学的企业契约理论和管理学的企业能力理论两个理论分支构成。

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. 企业契约理论针对新古典经济学对价格机制运用成本(信息、磋商、监督等成本)的忽视,提出交易成本等概念,同时继承新古典经济学边际替代分析逻辑等方法,解释企业的存在、边界、结构及成长。

企业能力理论运用了不同于契约理论的方法,它用能力(技能、知识、进化等)概念分析和解决以上问题。

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能力概念及相应的分析方法的产生有着深厚的知识渊源,从18世纪的亚当·斯密到19世纪的马克思,再到20世纪初的熊彼特、奈特及后来的潘罗斯、理查德、纳尔逊和温特等,形成了一条悠长的知识链条,最终在20世纪80年代中期后水到渠成地发展为企业理论的重要分支。

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企业能力理论和企业契约理论的发展有着紧密的关系,但这种关系只能理解为互为促进的关系,而不是因果关系。可以说,能力理论和契约理论原是两条道上的车,起点不同,目的也不同,但随着两架车跑的路程越来越远,才发现它们可以并道行驶,甚至可以并驾行驶。

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企业契约理论原属经济学的微观经济理论范畴,企业能力理论原属管理学的战略管理理论范畴,这样的划分和归属至少在现在看来已无必要,甚至有害。

学科(专门知识领域)的划分原本是对凌乱的自然和社会知识进行梳理和系统化的结果,是工具性的而不是目的性的,当不同学科知识之间的内在联系一旦显现,因学科划分带来的明确界限就应当被抛弃。

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因此,我们没有必要为企业理论的未来发展设计出一条或经济学或管理学的道路,而是应该把二者甚至更多的学科知识结合起来,促进这一理论的发展和繁荣。 在“企业理论研究”总标题下,我们设计了《企业理论:契约理论》《企业理论:能力理论》《交易、治理与经济效率一O.

E.威廉姆森交易成本经济学》和《技术、制度与企业效率一企业效率基础的理论研究》四书。其中《企业理论:契约理论》和《企业理论:能力理论》在写作上有共同的安排:一是写作目的上的一致性。

二者的写作旨在对各理论分支的形成、发展、理论构成、研究主题、理论主张等进行系统梳理和介绍;二是内容安排和写作体例上的一致性。二者的写作同时采用理论(方法)导向和主题导向,前者旨在对各理论分支中的基本理论、代表人物、经典文献等进行介绍,后者旨在对各理论分支所关心的基本问题进行讨论。

通过以上两个维度的介绍和讨论,对各理论分支有一个较完整、深入的反映;三是使用对象定位上的一致性。

二者的主要使用者定位于经济和管理类专业研究生和高年级本科生,可作为企业理论方面课程的教材或学习与研究的导读性书籍;因此,二者既不应是企业理论一般性知识的介绍,也不应是专题性学术专著,而应力求成为有一定学术水准的教材和导读性书籍。

.. 交易成本经济学是企业理论一契约理论的重要分支,科斯正是由于在交易成本经济学的形成和发展中做出卓越贡献而获得1991年诺贝尔经济学奖。

威廉姆森作为最重要的交易成本经济学的代表人物之一,在交易成本经济学的发展中贡献卓著,是科斯在接受诺贝尔经济学奖发表演讲时提到的少数几位经济学家之一。威廉姆森自1971年发表重要论文《生产的纵向一体化:市场失灵的思考》以来,一直致力于交易成本经济学的研究,著述十分丰富,在国际公认的权威经济学和管理学学术期刊上发表了大量论文,并在此基础上出版了有广泛影响的交易成本经济学著作,包括《市场与层级组织:分析和反托拉斯意义》(1975)、《资本主义经济制度:企业、市场和关系契约》 (1985)、《公司治理》(1996)等。

威廉姆森是为我国经济学界所熟知的交易成本经济学(新制度经济学)家,其著述被大量引用,但目前尚没有系统介绍威廉姆森交易成本经济学的专门著作。

可能的原因是:要完整、系统评介某一经济学家的学术思想,基础工作之一是尽可能全面搜集和阅读其已发表、出版的理论著作,并做到尽可能准确理解。无疑,这不仅受到国内在英文文献搜集方面的限制,还是一项工作量浩繁的工程。

这项工作的不易之处还在于,威廉姆森交易成本经济学涉猎广泛,在内容上涉及从微观到宏观的众多领域,在理论知识上涉及经济学、组织学、法学等多个学科;同时,威廉姆森的著作行文比较晦涩,不易理解,这更增加了这一工作的难度。

在英国访问期间,我尽可能搜集了威廉姆森本人和其他经济学家有关威廉姆森的文献,之后进行阅读和梳理。《交易、治理与经济效率》一书旨在系统介绍威廉姆森的学术思想,以利深化威廉姆森理论乃至整个交易成本经济学的研究和运用。

本书之所以定以上书名,是因为我认为交易、治理、经济效率这三个概念较好表达了威廉姆森的思想。 《技术、制度与企业效率一企业效率基础的理论研究》与以上三书有内在的联系。

现代企业理论,无论是基于契约还是能力,其目的是一致的,即追求效率;威廉姆森交易成本经济学作为企业契约理论中的重要组成,实质上是关于效率的经济学。

效率作为经济学和管理学中的核心概念,具有深刻的内涵和理论发掘空间,我在2000年完成的博士学位论文,即是以此为选题的。本书与我的博士学位论文有密切的关系,不仅基本沿袭了原有的写作框架,还部分采用了论文中的章节。

本书所希望的创新是,有关企业效率分析框架的建立、企业效率形成和增长的技术与制度基础的分析,以现代企业理论为基本手段,进而构建科学的企业效率理论研究和评价的理论与方法基础。 以上是本系列书籍写作的总体设想,无疑地,这不是一个在短期内就能完全达成的目标,四书出版仅仅是开始。

我们热切希望各位同仁不吝赐教,以帮助我们不断改进和提高。书中不足,还望见谅。... 王国顺 2005年9月于长沙岳麓山

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