华尔街金融巨头董事会失灵的争论

发表时间:2015/7/13 0:32:15

雷曼兄弟、AIG、美林等一个个曾经不可一世的金融大鳄轰然倒下,造成了全球金融市场的动荡,给众多投资者造成了巨大损失。然而在这场金融海啸中,金融大鳄的高管们却似乎只是有惊无险。

华尔街金融巨头董事会失灵的争论

这场危机的始作俑者大多数不但没有受到应有的“惩罚”,反倒是携带着巨额的离职补偿金全身而退,引起了不少人的质疑,也引发了业内对于华尔街金融巨头在此次危机中董事会失灵的争论。

华尔街金融巨头董事会失灵的争论

美妙的“金色降落伞”

在美国政府力推7000亿美元救市计划时,却遭受到了美国国内巨大的压力,而大家不满的一个原因则是,为什么需要救助的华尔街却有充足的资金来赔偿给这些离职的高管。

华尔街金融巨头董事会失灵的争论

的确,华尔街的这些大鳄们都拿到了不菲的离职赔偿金。

而7000亿美元的救市资金,平均计算下来,相当于每个美国人须承担2300美元。因此,一些议员指责,布什政府是在花纳税人的钱,送华尔街大亨们“金色降落伞”(美欧对金融业通常按照聘用合同给离职者大笔赔偿金现象的统称)。

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在华尔街的金融机构中,为了招揽抢手的高级管理人才,公司被迫在雇佣合同中保证提供优厚的解聘补偿。因此,在这种情况下,华尔街高管不仅仅拿着丰厚的薪酬,同样,即便“下课”时也能够获得不菲的补偿金。一般来说,薪酬越高,补偿金也越高。

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一个不争的事实是,雷曼兄弟公司破产前夕,一边请求联邦政府援助,一边把上千万美元的离职金装进公司高管的口袋。

雷曼兄弟总裁富尔德在10月6日国会听证会上,被问及是否在2000年至2007年间总共获得4.8亿美元薪酬。富尔德还自得地说,正确的数字是大约3.5亿美元。

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而有资料显示,在对外宣布破产仅4天前(9月11日),雷曼兄弟公司计划批准对两名被解雇的高管人员发放1820万美元的 “特殊薪酬”,以及向一名主动辞职的高管发放了500万美元离职金。

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美国《华盛顿邮报》则披露说,就在美国政府不得不动用850亿美元巨资挽救保险巨头美国国际集团(AIG)不到一周之后,这家公司竟然动用44万美元供公司管理层人员到加州的雷吉斯豪华海滨度假地休假。

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不仅仅如此,身披“金色降落伞”顺利着陆着还有很多。一年前,美林公司的董事长奥尼尔离职时获得6600万美元的报酬,而现在,美林已被收购;花旗银行总裁普林斯离职时带走1400万美元,在他离职前,花旗银行刚公布了远超人们预期的巨额亏损……

而与这些高管能够 “独善其身”形成鲜明对比的是,在这次华尔街危机中,这些金融机构的股东遭受到了巨大的损失,他们所委派的董事会是否真正的起到了领导和监管作用也受到了质疑。

华尔街金融巨头董事会失灵的争论

董事会失灵

七年前的“安然事件”使安然公司成为经理人控制企业种种弊端的象征,而现在的华尔街危机同样让大家开始反思作为公司最高权力机构董事会是否丧失了领导力,从而未能有效地为股东尽责。

华尔街金融巨头董事会失灵的争论

“很多股东、很多投资者都在思考这个问题。可能在未来一两年之内会看到很多这样的问题被提出,也会有很多法律诉讼的官司。投资者和股东会也在问董事会发挥了什么样的作用?”10月14日,史宾沙领导力顾问公司总裁戴大伟在接受本报记者专访时表示,应该对董事会表现失灵进行反思。史宾沙领导力顾问公司是全球最大的人力资源顾问公司,曾为许多华尔街的金融机构服务。

安然公司的董事会允许高风险的商业活动并对参与这些活动的行政人员疏于管理,在安然公司破产过程中起到了推波助澜的作用。美国有关调查机构指出,董事会成员每年薪酬35万美元,但却未能履行职责,在会计人员和行政人员损害公司利益的越轨造假行为不闻不问。

虽然董事会并不直接管理公司的实际运作,然而董事会负有确立公司目标、制定方向和评估公司业务经理们完成业绩情况的责任。而在这些亏损巨大的金融机构中,董事会并没有能够很好起到监管管理层的作用,没有能够制止公司管理层肆无忌惮地创造出高风险的产品和投资行为。

戴大伟强调,金融机构的董事会目前面临着最为重大的一个问题就是风险管理。“这次危机和问题中,我们会看到一些新的版本的变革,可能会有加强监管的机制出现,以促进机构方面的调整,比如说CEO和董事会的职能、职责会发生变化。”他认为,过去风险管理基本上不了议事日程,现在更多人关注这个问题。

“因此这次危机之后,一个重要的后果就是基金的管理者以及公司的CEO需要仔细、严肃、认真地看一下管理团队的素质,如果他们觉得自己的管理团队素质还不够高,或者是有任何的怀疑,需要做一些调整,比如说做一些相关的培养和培训。很有必要提高资产管理公司的人员、对冲基金人员、或者是会计人员、审核人员的素质,确保不会有问题,降低风险。”戴大伟认为。

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